投资者保护
当前位置: 九游会ag-九游会网址最新投资者关系投资者保护山东证监局：三个案例告诉你内幕交易害人伤己
伴随着我国资本市场的快速发展，证券期货交易活动日趋活跃，泄露内幕信息、内幕交易等违法犯罪活动也呈现出易发多发的态势。在证券市场上，部分内幕信息知情人或受利益驱动，或迫于人情面子，或出于炫耀心理，或法律意识淡薄，甚至是无意泄露了内幕信息，结果不但使自己受到法律制裁，还害了自己的亲朋好友，最终后悔莫及。
案情简述：
案例一：满某某，时任a集团董事长，2013年，因业务合作关系知悉了b上市公司对外投资收购资产的信息。在获知该内幕信息后，满某某将消息告知了其亲戚孙某某等人，并建议孙某某买卖b上市公司股票。经调查、审理，证监会认定，满某某构成了内幕信息公开前“泄露该信息”和“建议他人买卖该证券”的行为，被处以10万元的罚款，而其亲戚孙某某因内幕交易被没收违法所得，并处以了338万余元的罚款。
案例二：2007年，况某受a公司委托寻求与b上市公司进行并购重组，其配偶张某某在家中听到况某电话中与人谈论的内幕信息后，将有关信息告诉了徐某，并建议徐某买入b上市公司股票。对此，证监会经调查认为，况某构成了内幕信息公开前“泄露该信息”的行为，处以了3万元的罚款；张某某构成了内幕信息公开前“泄露该信息”并“建议他人买卖该证券”的行为，被处以3万元的罚款；而徐某某因内幕交易被没收了违法所得，并被处以11万余元的罚款。
案例三：2013年，陈某某作为a公司重大资产重组项目财务顾问成员，参与筹划b上市公司与c公司重大资产重组事项，成为该重大资产重组项目的内幕信息知情人。在内幕信息敏感期内，陈某某向其老师林某某泄露了b上市公司重大资产重组的内幕信息，林某某利用该信息买卖b上市公司股票，账面获利近1470万元，对此，证监会进行查处并将案件移交了公安机关。经法院一审判决，陈某某被判处有期徒刑五年，并处罚金135万元；林某某被判处有期徒刑六年，并处罚金250万元。
以上案例警示我们，泄露内幕信息和内幕交易都是我国法律严令禁止的违法犯罪行为。任何人、任何方式泄露或利用内幕信息，都有可能触碰红线，要追究法律责任。
相关法律依据：
《证券法》第76条规定，“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄漏该信息，或者建议他人买卖该证券。”
《证券法》第202条规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。”相关主体违法情节严重的，甚至要追究刑事责任。
《刑法》第180条规定，“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”证券期货市场的内幕信息知情人要严守保密责任，莫为蝇头小利而葬送个人和家庭的幸福。
在此，山东证监局也提醒广大投资者，正所谓“莫伸手，伸手必被捉”，投资者要擦亮眼睛，树立法律意识，坚持理性投资，不要轻信所谓的“内幕消息”，更不要打探、传播和利用内幕信息，要坚决抵制内幕交易等违法行为，共同维护资本市场公开、公平、公正的良好秩序。
案情简述：
案例一：满某某，时任a集团董事长，2013年，因业务合作关系知悉了b上市公司对外投资收购资产的信息。在获知该内幕信息后，满某某将消息告知了其亲戚孙某某等人，并建议孙某某买卖b上市公司股票。经调查、审理，证监会认定，满某某构成了内幕信息公开前“泄露该信息”和“建议他人买卖该证券”的行为，被处以10万元的罚款，而其亲戚孙某某因内幕交易被没收违法所得，并处以了338万余元的罚款。
案例二：2007年，况某受a公司委托寻求与b上市公司进行并购重组，其配偶张某某在家中听到况某电话中与人谈论的内幕信息后，将有关信息告诉了徐某，并建议徐某买入b上市公司股票。对此，证监会经调查认为，况某构成了内幕信息公开前“泄露该信息”的行为，处以了3万元的罚款；张某某构成了内幕信息公开前“泄露该信息”并“建议他人买卖该证券”的行为，被处以3万元的罚款；而徐某某因内幕交易被没收了违法所得，并被处以11万余元的罚款。
案例三：2013年，陈某某作为a公司重大资产重组项目财务顾问成员，参与筹划b上市公司与c公司重大资产重组事项，成为该重大资产重组项目的内幕信息知情人。在内幕信息敏感期内，陈某某向其老师林某某泄露了b上市公司重大资产重组的内幕信息，林某某利用该信息买卖b上市公司股票，账面获利近1470万元，对此，证监会进行查处并将案件移交了公安机关。经法院一审判决，陈某某被判处有期徒刑五年，并处罚金135万元；林某某被判处有期徒刑六年，并处罚金250万元。
以上案例警示我们，泄露内幕信息和内幕交易都是我国法律严令禁止的违法犯罪行为。任何人、任何方式泄露或利用内幕信息，都有可能触碰红线，要追究法律责任。
相关法律依据：
《证券法》第76条规定，“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄漏该信息，或者建议他人买卖该证券。”
《证券法》第202条规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。”相关主体违法情节严重的，甚至要追究刑事责任。
《刑法》第180条规定，“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”证券期货市场的内幕信息知情人要严守保密责任，莫为蝇头小利而葬送个人和家庭的幸福。
在此，山东证监局也提醒广大投资者，正所谓“莫伸手，伸手必被捉”，投资者要擦亮眼睛，树立法律意识，坚持理性投资，不要轻信所谓的“内幕消息”，更不要打探、传播和利用内幕信息，要坚决抵制内幕交易等违法行为，共同维护资本市场公开、公平、公正的良好秩序。
（来源：中国证监会网站）
扫一扫关注九游会网址最新的友情链接: |